อยากเป็น "ผู้แนะนำการลงทุน" (IP) ต้องทำยังไงนะ?

ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Planner หรือ IP ) คือ ผู้ที่ทำหน้าที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุนซึ่ง ได้แก่ การติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุน หรือการให้คำแนะนำเพื่อการซื้อขายหรือลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (เช่น หุ้น พันธบัตรกองทุนรวม หรือสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า)

ในการยื่นขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน Investment Planner (IP) จะต้องสอบผ่าน 5 paper ดังนี้

1. IC: Paper 1: หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน)

2. IC: Paper 2 : หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน (ตราสารหนี้และกองทุนรวม)

3. IC: Paper 3 : หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน (สัญญาซื้อขายล่วงหน้า)

4. CFP Module 1 (Paper 1) : พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษีและจรรยาบรรณ

5. CFP Module 2 (Paper 2) : การวางแผนการลงทุน